Hace un par de días la Comisión Nacional Bancaria y de Valores publicó un total de 94 multas relacionadas a incumplimientos con las disposiciones de Prevención de Lavado de Dinero a un total de 44 empresas, entre ellas una empresa hermana de un fabricante automotriz.
El total de multas asciende a poco más de $37 millones de pesos, siendo el principal infractor la SOFIPO TE CREEMOS quien acumuló un total de multas por $7.9 millones de pesos.
Las multas son por disitintos motivos, pero destacan principalmente 3:
No identificar correctamente a los clientes (no integrar correctamente los expedientes de identificación),
No entregar a la autoridad la documentación en los tiempos requeridos,
Fallas en el proceso de control interno de sus sistemas para el cumplimiento con la ley.
Aquí lo destacable es que en 2021 se publicaron solo 3 sanciones, y 49 en 2020, es decir, las autoridades claramente están reforzando las revisiones de cumplimiento con la ley antilavado, lo que demuestra que este es un tema que cada vez más será sujeto de revisiones por parte de las autoridades, principalmente debido a la presión de organismos internacionales, pero también a las cuantiosas multas que se generan como resultado del incumplimiento.
Recuerda que en IBCS somos especialistas en apoyar a nuestros clientes con todo el tema de la Ley Antilavado, especialmente en la industria automotriz, por lo que si tienes alguna pregunta, no dudes en contactarnos, estamos para ayudarte!.
A continuación te mostramos el resumen de las 44 empresas multadas, así como el importe de la multa acumulada que recibió cada entidad:
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